DCG i były dyrektor generalny Genesis zapłaci SEC 38,5 mln dolarów w celu uregulowania opłat za oszustwa związane z papierami wartościowymi

Firma zajmująca się kryptowalutami venture capital poniesie ciężar kary finansowej, płacąc grzywnę w wysokości 30 milionów dolarów, podczas gdy Moro będzie osobiście odpowiedzialny za karę w wysokości 500 000 dolarów. Oprócz grzywien zarówno DCG, jak i Moro zgodziły się na wydanie nakazu zaprzestania działalności. Ani DCG, ani Moro nie przyznali się do żadnego wykroczenia. Moro jest obecnie dyrektorem ds. strategii w INX.

Zarzuty wynikają z reakcji DCG i Genesis na upadek kryptowalutowego funduszu hedgingowego Three Arrows Capital (3AC) – drugiego co do wielkości pożyczkobiorcy Genesis – latem 2022 r., co spowodowało wybicie miliardowej dziury w bilansie Genesis.

„Cieszymy się, że zakończyliśmy szeroko zakrojony proces dochodzenia, którego ustalenia były ograniczone i skupiał się na postach i komunikatach w mediach społecznościowych naszej byłej spółki zależnej Genesis Global Capital” – powiedział CoinDesk rzecznik DCG. „DCG zawsze starało się prowadzić swoją działalność z najwyższą uczciwością i wierzymy, że nasze działania związane z Genesis były spójne z tym podejściem”.

Organy regulacyjne, w tym prokurator generalna Nowego Jorku (NYAG) Letitia James, oskarżyły DGC i Genesis, jej spółkę zależną będącą w całości własnością firmy zajmującą się handlem kryptowalutami, o współpracę w celu zatuszowania ogromnej luki poprzez fałszywe twierdzenie, że DCG pokryło straty Genesis. DCG rzekomo wystawił Genesis weksel – zasadniczo IOU mający na celu stworzenie pozoru płynności – zobowiązując się do zapłaty Genesis 1,1 miliarda dolarów w ciągu 10 lat z oprocentowaniem 1%. DCG zaprzeczyło, jakoby weksel był fikcją.

„Ważne jest, aby spółki i ich kadra kierownicza szczerze rozmawiały z inwestorami, zwłaszcza w czasach niestabilności lub zawirowań finansowych. Komisja stwierdziła, że ​​DCG i Moro zawiodły w tym względzie” – stwierdził w piątkowym oświadczeniu Sanjay Wadhwa, pełniący obowiązki dyrektora Wydziału ds. Egzekucji SEC. „Zamiast zachować przejrzystość co do sytuacji finansowej Genesis i wysiłków DCG mających na celu zapewnienie ciągłości działania Genesis, DCG i Moro przedstawili mylnie różowy obraz.”

Według doniesień SEC i Departament Sprawiedliwości rozpoczęły dochodzenie w sprawie DCG w 2023 r. Sprawa cywilna Jamesa przeciwko DCG jest w toku. Żąda kary w wysokości 3 miliardów dolarów.